Simple, seguro y eficiente.
¿Conoce realmente a su contraparte? Ahorre tiempo y gane en tranquilidad
Plataforma de cumplimiento 100% web y multiusuario
Comercializada en toda Latinoamérica
Solución práctica y auditable
Planes escalables, ajustados a la necesidad de cada cliente.
Módulos y características
Watchlist Monitoring
Cumplo360 permite realizar búsquedas en listas de control locales e internacionales. Contamos para este servicio con una base completa de las principales listas de sanción a nivel mundial y la acreditación de Dow Jones para asegurar eficacia en todos los procesos de control.
Screening
A través de procesos de automatización y alerta, en Cumplo360 se puede monitorear en listas, de forma sistematizada, aquellos listados de contrapartes requeridos por el negocio. El módulo nos permite enviar notificaciones y alertas en caso de que alguna de las contrapartes ingrese en alguna de las listas. Nuestro contenido incluye las principales listas de sanción locales e internacionales.
Know Your Clients
Módulo de gestión de contrapartes para el conocimiento y evaluación de los riesgos, así como el cumplimiento de las debidas diligencias. Asimismo, se pueden gestionar y almacenar documentos en cada contraparte para asegurar la correcta gestión del KYC y el correcto cumplimiento normativo. Centraliza la información y permite gestionar los legajos auditables.
Risk Assessment
Gran facilidad para configurar la metodología de riesgo deseada e incorporar el calculo de nivel de riesgo de cada contraparte.
Transaction Monitoring
Cumplo360 permite dar seguimiento a las transacciones de cada institución y así monitorear la actividad de las contrapartes, configurar alertas de operaciones inusuales y gestionar los workflow de estas incidencias para su eficiente resolución.
Procesos reconocidos en compliance facilitados por CUMPLO360:
Verifique la integridad de su cadena de suministro (Proveedores) y de sus socios comerciales evaluando los riesgos, como el soborno, la corrupción y los tratos con partes sancionadas.
Cumplo360 Brinda:
Control de terceros de principio a fin y supervisión continua.
Controles de integridad y diligencia debida:
- Beneficiaros finales.
- Personas expuestas políticamente (PEP)
- Sanciones
- Cobertura mediática adversa
- Otros factores de alto riesgo
Lleve a cabo una exhaustiva debida diligencia sobre sus clientes y partes conectadas como parte de un sólido programa de Conozca a su Cliente (KYC), con herramientas para:
Debida diligencia sobre el cliente y debida diligencia extendida
- Beneficiario final
- Personas políticamente expuestas (PEP)
- Sanciones
- Cobertura mediática adversa
- Origen de fondos
- Listas de especialistas
- Investigación personalizada
Seguimiento continuo de los clientes
- Personas políticamente expuestas (PEP)
- Sanciones
- Cobertura mediática adversa
- Investigación basada en eventos
Manténgase al día con los desarrollos y requisitos de listas restrictivas, incluso cuando los regímenes internacionales y nacionales cambian rápidamente.
Proporcionamos soluciones consolidadas y oportunas de control de sanciones para:
- Alta tecnología e Inteligencia Artificial reducen los falsos positivos y horas de trabajo.
- Búsquedas Masivas, por única vez y/o continuo, de las listas de sanciones mundiales.
- Listas filtrables y listas de vigilancia especializadas para una selección personalizada.
- Parámetros flexibles que permiten una gestión eficaz de los resultados de la detección y las alertas.
Además de confirmar la identidad de su cliente, las empresas deben investigar la titularidad efectiva de cualquier entidad asociada (incluidas las empresas, los fideicomisos y las sociedades instrumentales) y buscar personas políticamente expuestas (PEP), sanciones y medios de comunicación adversos.
Tanto para los clientes individuales como para los corporativos con factores de alto riesgo, es necesario llevar a cabo una diligencia debida intensificada, que incluya comprobaciones detalladas del origen del patrimonio y de los fondos, así como comprobaciones independientes de la identidad, verificación de los nombramientos corporativos y de los cargos directivos y una investigación más profunda.
Un adecuado cálculo del nivel de riesgo, nos permitirá determinar el tipo de debida diligencia que se debe realizar para con la contraparte, para así SOLO realizar Debidas Diligencias Intensificadas en aquellas contrapartes de mayor riesgo de acuerdo con la normativa, y debidas diligencias normales o simplificadas para el resto.
Cumplo360 cuenta con 4 fuentes de información para realizar sus búsquedas:
Dow Jones Risk & Compliance
+1000 Listas internacionales (ONU, OFAC, FBI, UE, BID, INTERPOL, Banco Mundial).
Listas Locales
Listas exigidas en cada país con sus respectivas actualizaciones.
Listas Propias
En caso de disponer de listas propias, nuestro equipo de contenidos las evalúa y las puede dejar disponibles para su uso exclusivo.
Internet
Utilizando integración con Internet, desplegamos una muestra de resultados para un enfoque más global.