Plataforma de solución integral que se instala directamente en los servidores de la institución facilitando los procesos de prevención de lavado de activos, y el correcto cumplimiento regulatorio que exigen los agentes reguladores.
Múdulos y características
AML Compliance
1 – Gestión integral del KYC. (Conocimiento del cliente)
2 – Gestión, seguimiento e Historial de Debidas Diligencias
3 – Gestión de Listas de Sanción, PEPs e Información negativa. Inclusión de DOW JONES WatchList.
4 – Gestión de Listas internas de la institución.
5 – Control en listas de clientes y contrapartes en ONBORADING y Transacciones.
6 -Monitoreo contínuo en Listas de Cartera de Clientes y contrapartes. (Clientes/Proveedores/funcionarios).
7 – Monitoreo Transaccional, Alertas y Gestión de resoluciones.
8 – Workflows personalizados para resolución de Alertas, Debidas diligencias y gestión del KYC.
Regulatory Compliance
9 – Tax Compliance – INFORME FATCA (IRS) – IINFORMES CRS (OCDE).
10 – Central de Riesgo (Informes al Regulador).
11 – Riesgo de Crédito (Informes al Regulador).
12 – Informes XBRL / NIIF. (Informes al Regulador)
13 – Otros Informes Regulatorios
Risk Compliance
14 – Gestión de Matrices de Riesgos Institucionales. (Riesgo AML, Operativo, Mercado, Reputacional, etc).
Con más de 18 años de experiencia aplicada en bancos, instituciones financieras y bancos centrales de Latinoamérica; Cumplo360 Corporate destaca por su solidez en tecnología y funcionalidades. La evolución de este producto a lo largo de los años lo posiciona hoy como una plataforma fuerte en el mercado para el Compliance en el ámbito financiero.